EEUU toma medidas contra un exempleado de Santander Bank por apropiarse de 370.000 dólares de la entidad

La Oficina del Contralor de la Moneda (OCC por su sigla en inglés) de Estados Unidos ha anunciado una serie de medidas para limitar el ejercicio profesional de un antiguo empleado de Santander Bank por haberse apropiado indebidamente de 370.000 dólares (321.449 euros) de la entidad.

La OCC, que forma parte del Departamento del Tesoro y se encarga de regular y supervisar los bancos nacionales, así como las sucursales de bancos extranjeros, ha emitido una "órden de prohibición" contra esta persona, restringiendo su participación en los asuntos de un banco u otra entidad.

"En aras de la cooperación y para evitar los costes asociados con futuros procedimientos administrativos y judiciales en relación con el asunto mencionado, el demandado, sin admitir ni negar ninguna irregularidad, desea consentir la emisión de esta Orden de Consentimiento", señala la OCC.

El supervisor señala que el antiguo Sovereign Bank empleó al demandado como gerente de Operaciones de Sucursal y Custodio de Cajero Automático en una sucursal de la entidad en Nueva York, desde el 5 de septiembre de 2017 hasta el 3 de febrero de 2023, y concluye que, entre aproximadamente el 25 de agosto de 2022 y el 31 de enero de 2023, el demandado "robó, malversó o se apropió indebidamente de fondos del banco por un total de 370.000 dólares".

En este sentido, añade que el demandado violó leyes e incurrió en prácticas inseguras o poco sólidas que resultaron en ganancias financieras para él y pérdidas para el banco e implicaron deshonestidad personal.

De este modo, con el consentimiento del demandado, se acuerda que este verá limitado su ejercicio profesional, por lo que no deberá participar de ninguna manera en la gestión de entidades financieras, así como tampoco participar en su gobernanza ni votar por un director, ni actuar como una "parte afiliada a la institución".

Estas prohibiciones dejarán de aplicarse con respecto a una institución en particular si el demandado obtiene el consentimiento previo por escrito tanto de la OCC como de la "agencia reguladora federal de instituciones financieras competente" de la entidad en cuestión.